中国专利局关于贯彻《专利代理条例》的几点意见

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古代东方民法探略

2000年11月24日 14:01 王立民


在古代东方法中，民法是一个很重要的部门法。它调整民事法律关系间的财产关系和人身关系，对于维护社会的经济秩序、保证商品的正常交换和流通，都起着极为重要的作用。本文以古代东方较为典型的楔形文字法、希伯来法、印度法、伊斯兰法、俄罗斯法和中国法为代表，并以其中民法的重要组成部分所有权、债权和继承权中的一些突出问题作为探索对象，展开论述。

一

所有权、债权和继承权是民法中的重要构成部分，古代东方民法都作了规定。

一、所有权

所有权是所有人依法对自己财产享有占有、使用、收益和处分的权利，物权中的主干。它是一定历史阶段的所有制形式在法律中的表现，并以保护有利于统治阶级的所有制为首任。古代东方民法中的所有权主要含有土地、奴隶和其它财产所有权等部分。

农业是古代东方的主要生产部门，土地是那时的主要生产资料，因此古代东方民法特别重视对土地所有权的规定。由于古代东方的土地所有制形式主要是国有制，所以古代东方各民法都强调对土地国有权的保护。楔形文学民法把大多数土地确为国家所有，土地使用者没有所有权，也不可买卖。《汉穆拉比法典》规定：“里都、巴衣鲁或纳贡人之田园房屋不得出卖”，如果自由民买了他们的土地，也要“毁其泥板契约，而失其银价，田园房屋归还原主”（１）。希伯来民法则规定，土地所有权皆为国有权，没有私有权，至少在前期是如此。最高统治者摩西曾向他的臣民宣称：“土地不可永卖，因为地是我的，你们在我面前是客旅，是寄居的。”（２）还有，印度、伊斯兰、俄罗斯和中国民法也都把大多或全部土地规定为国有。

随着私有制的发展，有些古代东方民法还承认土地私有的合法性。不过，由于古代东方各国的情况不同，确认土地私有权的时间和范围也不尽相同。楔形文字民法在承认大量土地为国有的同时，也认可少量私有土地的存在，土地所有人可买卖、遗赠自己的土地。《汉穆拉比法典》规定：“如田园房屋系由其自行买得，则彼得以之遗赠其妻女。”（３）印度也在奴隶制时期就有私有土地，土地所有人的土地可由其继承人继承。《政事论》规定：国王赠给祭官、国师等人的土地得“由其继承人世袭”（４）。中国则在春秋后期才出现土地私有权。鲁国于公元前五九四年实行的“初税亩”，首次确认了这种土地所有权的合法性。

在古代东方，奴隶虽是人，但他们却没有也不可能享有与其他人一样的权利。在法律关系中，他们不具有主体资格，处在客体地位，是权利、义务指向的对象，与物、畜等没有多大区别。在奴隶制时期，奴隶没有独立人格，完全依附于主人，被当作会说话的财产，可以被买卖、屠杀。封建制取代奴隶制以后，社会中仍“包含着古代奴隶制的许多成分”（５），其中就包括奴隶所有权。

奴隶私有权是古代东方奴隶所有权的主要形式，其中又突出表现在它们可被主人买卖，且有法律明文规定。楔形文字民法把奴婢与牛等牲畜列在一起，同作为交换对象。《俾拉拉马法典》说：自由民可以“购买奴、婢、牛或任何其他物品。”（６）希伯来民法也允许这种买卖。《新旧约全书·利末记》记载说：“奴仆、婢女可以从你四周的国中买”。印度民法同样承认这种买卖。《政事论》说：奴隶可以被“出卖和抵押”。（７）俄国到了十二世纪还规定可以用钱买奴隶．。《摩诺马赫法规》明示：可以用“半格里夫纳的身价购买霍洛普”。（８）中国在唐时不仅许可买卖奴婢，还对这种买卖提出了立约的要求。“买奴婢、马牛驼骡驴等，依令并立市券。”（９）

除此以外，古代东方民法还确认和保护大牲畜和房屋等所有权。如牛、马等大牲畜是生产劳动和交通运输的重要工具，对社会的发展和国防都有很大关系，古代东方民法竭力保护这类牲畜的所有权，以发挥它们的作用。楔形文字法已很注意对牛、马的保护，凡非法占有的要为此承担相应的法律责任。《俾拉拉马法典》规定：非法占有“亡牛或亡驴，不以之送至埃什嫩那，而留之于自己的家，如过七日或一月，则王宫当按司法程序索取其赃物。”（１０）希伯来民法也维护这类牲畜的所有权，看守人没尽应有职责而致性畜被偷的要负赔偿责任。“牲畜从看守的那里被偷去，他就要赔还主”。（１１）其它古代东方国家的民法也都有类似规定。

二、债权

古代东方民法中的债是指依照法律或契约的约定以及由损害原因而当事人之间产生的一种权利和义务关系。它是古代东方民法中的又一个重要组成部分。根据当时规定的内容来看，债权中的内容以有关契约和损害赔偿为多。

古代东方民法中的契约是当事人之间设立、变更、终止民事关系的协议。那时的契约有不少种类，较为常见的有买卖、租赁、承揽、借贷、互易和人身雇佣契约等。在早期民法中，口头承诺是较为广泛的缔约方式。如希伯来人订约“不必用文字为之”，只需“由口头表示其合致的意思而成立”（１２）。到了中、后期，东方民法越来越重视和强调书面契约的作用和地位。俄国的一六五五年法令规定，法官不得受理关于没有书面文件的借贷、寄托和使用借货契约的申诉。（１３）中国在唐代以后，使用书面契约的范围更为广泛。（１４）

古代东方民法对订立契约采取较为慎重的态度，有的还明言需有证人在场。楔形文字法要求，在签订贵重物品的契约时，须有证人在场作证。《汉穆拉比法典》规定：“自由民如果将银、金或不论何物，托自由民保藏，则应提出证人证其所有交付之物，并订立契约，方可托交保藏。”（１５）印度民法还提出证人数。《那罗陀法论》说：“证人应不少于三人，应是无可指责的、诚实的和心地纯洁的”，“没有署名证人（是无效的）。”（１６）

契约签订后，各方当事人均应履约，违约者要承担相应的责任。由于各民法规定的内容不同，所以违约责任也不完全不同。俄罗斯民法曾要求违约人承担退贷责任。《摩诺马赫法规》规定：如果买的马不合契约要求，“患有寄生虫或伤残，买主提出退还，允许取回自己付出的贷款。”（１７）伊斯兰民法则把违约确认为一种叛逆行为。穆罕默德曾说：毁约是“叛逆者的一种品行。”（１８）中国法则常把民事与刑事制裁方式同时适用于违约人，他们要受到两种处罚。唐、宋时都规定，违约者要被科以笞、杖等刑并进行赔偿。（１９）

在古代东方，当行为人因为各种原因侵害了他人的财产权、人身权并造成损失后，受害人有要求赔偿的权利，侵害人有进行赔偿的义务。赔偿的幅度与造成损害的程度有直接关系。通常，损害的程度越严重，赔偿的数额也越大，反之则小。俄罗斯民法中有这样的规定。《雅罗斯拉夫法典》指出：杀死人的，应赔偿“四十格里夫纳”；用棍棒、剑背等凶器殴打、砍砸他人的，应赔偿“十二格里夫纳”，欧打他人致使流血或出现青紫伤的，只须赔偿“三格里夫纳”。（２０）中国民法的规定也不例外。唐代时规定：凡是“放官私畜产，损食官私物者”，都要“各偿所损”。（２１）

如果是由不可抗拒的原因造成损失的，可不赔偿。有些古代东方国家是这样认定的。楔形文字民法把雷击作为一种不可抗抿的原因，由它造成的损失，当事人可不予赔偿。《汉穆拉比法典》规定：“倘自由民租牛，而牛为神所击而死”，则租牛之人可“免其责任”（２２）。印度民法则把盗贼作为一种不可抗拒的原因，规定当事人只要及时报告他们造成的损失，也可不负赔偿之责。《摩奴法论》说：“牧人不应赔偿被盗贼公开抢走的牲畜，只要他适时适地向自己的主人报告。”（２３）

三、继承权

古代东方的继承有身份继承和财产继承等，此外只涉述财产继承。因此，这里的继承权是指继承人接受被继承人财产所有权的一种权利。继承权的实现，也就是财产所有权的转移。

男性继承人是遗产的主要继承人，死者的儿子又是主要的男性继承人，他们可继承绝大部分遗产。其中，有的民法规定诸子平分遗产。楔形文字、伊斯兰和中国都曾如此规定。《李必特·伊丝达法典》说：“父之财产应由第一妻之子及第二妻之子平均分配之。”（２４）伊斯兰民法也是这样规定，而且“一个男子，得两个女子的分子。”（２５）中国虽在奴隶制时期实行过“兄终弟及”的继承制度，但进入封建社会以后便逐渐改为诸子平分。唐代规定，诸应分田宅及财物者，兄弟均分。（２６）但是，有的民法则规定长子具有继承遗产的优先权，可得到比其他继承人更多的遗产份额。希伯来法认为，不论妻子好恶，只要是她们所生的长子，就可多得一份遗产额。“人若有二妻，一为所爱，一为所恶，所爱的所恶的都给他生了儿子，但长子是所恶之妻生的，到了把产业分给儿子承受的时候”，也要“认所恶之妻生的儿子为长子，将产业多加一分给他。”（２７）印度民法也规定长子的继承权优于他的弟弟们。《政事论》说：在父亲的遗产中，“车辇和首饰是长子的份额；床和坐毡、盛饭的铜盘是中间儿子的份额；黑色的谷物和铁器、屋内家具和牛车是幼儿的份额。”（２８）

女儿在特定条件下也可成为合法的继承人，得到部分遗产。不过，古代东方各法对此规定不一，有的较严，有的则较宽。楔形文字民法特别优待女僧侣，规定她们可成为一个合法的继承人。《李必特·伊丝达法典》说，女性僧侣“亦如一继承人”。（２９）印度民法规定，在无儿子及近亲的情况下，婚生女儿也可继承遗产。《政事论》说：“（在无儿子的情况下），按法律规定结婚所生的女儿也可以”继承遗产。（３０）俄罗斯民法告诉人们，未出嫁的女儿可部分继承父母的遗产。《摩诺马赫法规》讲：“如果死者家中尚有未出嫁的女儿，那么，给她一部分。”（３１）中国在唐以后对女儿的继承权作了规定，基本内容是：在户绝又无立继、断绝子孙时，未出嫁女儿可得全部遗产；也是在户绝情况下，尽孝的出嫁女可得部分遗产。（３３）

当遗产无人继承时，收归国家所有。印度民法确认，国家可占有无人继承的遗产，但婆罗门的例外。《摩奴法论》说：“婆罗门的财产永远不得由国王没收，以上是常情；其他种姓的无继承人的财产国王应该没收。”（３４）俄罗斯民法也有此类规定。《摩诺马赫法规》讲：如果斯麦尔德死亡，又无子女，“那么，遗产归王公所有。”（３５）中国民法也能体现这一精神。宋代时曾规定：户绝者的遗产，除三分之一给出嫁女外，“其余并入官”。（３６）

二
国家食品药品监督管理局


关于印发《国家药品监督管理局科技计划项目管理办法》《国家药品监督管理局科技计划项目验收细则》的通知


国药管办[2000]630号


各省、自治区、直辖市药品监督管理局，国家药品监督管理局各直属单位：

　　为加强药品监督管理科技计划项目的管理工作，使之科学化、规范化，在征求有关方面
意见的基础上，我局制定了《国家药品监督管理局科技计划项目管理办法》及《国家药品监
督管理局科技计划项目验收细则》，现印发给你们，请遵照执行。

　　特此通知

　　 国家药品监督管理局
　　 二○○○年十二月二十九日


　　 国家药品监督管理局科技计划项目管理办法

　　 第一章 总 则

　　第一条 为了保证国家药品监督管理局科技计划项目的顺利实施和管理的科学化、规范
化、制度化，提高药品监督管理科技工作水平，参照科技部科技计划项目管理的有关规定，
特制定本办法。

　　第二条 国家药品监督管理局科技计划项目的归口管理部门为国家药品监督管理局科技
管理办公室。

　　第三条 本办法适用于国家药品监督管理局局级科技计划中各类项目的管理。国家级项
目除国家另有规定外，原则上按本办法执行。

　　第四条 国家药品监督管理局科技计划项目管理工作主要包括：
　　科技计划的编制、项目实施管理、经费管理、成果管理、验收等。

　　 第二章 计划编制

　　第五条 国家药品监督管理局科技计划项目采取向有关单位征集项目和下达指导性项目
相结合的方式进行选题。

　　第六条 局科技管理办公室于每年6月份向有关单位征集项目或下发项目指南，有关单
位按要求在规定的时间内报送项目建议书。
　　项目建议书的主要内容包括：

　　(一)国内外与本项目相关的科学技术现状、水平和发展趋势

　　(二)项目的必要性

　　(三)项目的前期工作和科研基础

　　(四)项目实施内容、期限

　　(五)项目承担单位具备的必要支撑条件

　　(六)投资估算和资金来源

　　(七)预期目标和经济、社会效益

　　第七条 申报国家药品监督管理局科技计划项目应具备以下条件：

　　(一)项目的选择应符合国家药品监督管理局科技计划支持范围；

　　(二)申请单位应具备相应的科研条件（设备、人员、场地等）和较好的管理能力，切实
保障项目的顺利实施；

　　(三)项目应具科学性、创造性、实用性且有一定的研究基础。对项目有关的国内外情况
应经过充分调查研究，分析其必要性、可行性，预测其社会效益和经济效益，力求选题准确。

　　第八条 局科技管理办公室对项目建议书进行汇总、初选，并组织专家评审委员会进行
评审，经局领导审批后，编制国家药品监督管理局科技计划，并通知有关单位签定技术合同。

　　 第三章 项目管理

　　第九条 国家药品监督管理局科技计划项目按技术合同法管理，合同期一般不超过3年
（从签定合同之日起）。

　　第十条 项目执行过程中，项目承担单位应按要求如实报告项目进展情况，以便及时发
现问题予以协调。

　　第十一条 项目执行过程中，如发生特殊情况必须修改计划时，应及时提出书面报告申
述理由，经同意后才能改变计划指标。

　　第十二条 在项目执行过程中，如遇以下情况则予以撤销：

　　(一)国内已有相当水平的研究成果时；

　　(二)由于组织管理不善而使项目无法进行时；

　　(三)由于承担单位的配套条件不能落实时；

　　(四)参加项目的骨干人员发生重大变化致使项目无法进行时。

　　第十三条 科技管理办公室管理科技计划项目的主要职责：

　　(一)确定项目和项目承担单位；

　　(二)组织专家对项目进行可行性论证；

　　(三)编制年度计划，按合同下达项目经费；

　　(四)协调共同承担项目单位间的有关问题；

　　(五)对项目进行定期或不定期检查；

　　(六)监督、检查年度计划的执行情况和经费使用情况；

　　(七)协调、解决项目执行过程中出现的问题；

　　(八)组织项目验收。

　　第十四条 项目承担单位的主要职责：

　　(一)严格执行项目合同，按合同规定的内容和进度完成任务；

　　(二)按规定使用项目经费；

　　(三)接受国家药品监督管理局对项目执行情况的检查；

　　(四)项目结束后，按要求提出总结材料，接受验收。

　　 第四章 经费管理

　　第十五条 国家药品监督管理局科技计划项目经费由国家财政拨款、银行贷款、科技基
金、承担单位自筹等多种渠道解决。

　　第十六条 国家财政拨款采取一次核定、分年度下拨的形式直接下达到项目承担单位，
以便根据项目完成情况及时调整计划。

　　第十七条 科技计划项目经费专款专用，任何部门不得截留、挪用，国家药品监督管理
局将适时对经费使用情况进行检查。

　　第十八条 因承担单位原因致使项目无法进行时，应退还部分或全部经费。

　　 第五章 验 收

　　第十九条 项目合同到期前2个月内应向国家药品监督管理局科技管理办公室提出验收
申请。

　　第二十条 国家药品监督管理局科技管理办公室根据项目执行情况组织验收。

　　第二十一条 项目的验收依据国家药品监督管理局科技计划项目验收细则执行。

　　 第六章 成果管理

　　第二十二条 项目完成后，承担单位应将研究过程中的所有实验记录、数据、试验报告
等材料按照技术档案管理办法整理归档，不得散失、不得由个人占有。

　　第二十三条 科技计划项目所获成果，完成单位可依据国家药品监督管理局科技成果鉴
定细则申请成果鉴定。

　　第二十四条 科技计划项目所获成果，完成单位可按科技部《科技成果登记办法》向国
家药品监督管理局科技管理办公室申请成果登记。

　　 第七章 附 则

　　第二十五条 本办法由国家药品监督管理局办公室负责解释。

　　第二十六条 本办法自2001年1月1日起施行。



　　 国家药品监督管理局科技计划项目验收细则

　　 第一章 总 则

　　第一条 为做好国家药品监督管理局科技计划项目验收工作，制定本细则。

　　第二条 验收工作旨在加强科技计划的管理，客观评估科技计划实施进展状况，以提高
科技计划管理的科学性。

　　第三条 验收工作必须坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，积极引
入客观科学的评估机制，做到公开、公平、公正，保证验收工作的严肃性和科学性。

　　 第二章 范围和内容

　　第四条 凡经批准列入科技计划组织实施的项目，计划目标、任务基本完成后，均应进
行验收。如合同期满后不能进行验收的，需提出延迟验收申请，延长时间最多不得超过6个
月。

　　第五条 验收工作主要包括项目选择合理性、科学性评估；项目执行情况综合评估；经
费使用情况评价；科技成果应用效果和前景评价以及科技计划的工作总结等。

　　第六条 项目在实施过程中，由于受市场变化及技术发展等原因影响，进行合理调整的，
按批准调整后所确定的目标进行验收。


　　 第三章 组织和程序

　　第七条 申请验收的项目需提供以下验收文件和资料, 经审核后，进行验收。

　　(一)验收申请书

　　(二)项目验收自评估报告，主要内容包括：

　　1．合同任务、考核目标及主要技术经济指标；

　　2．项目执行情况（包括任务、目标完成情况、解决的关键技术、取得的科技成果、整
体水平等情况）；

　　3．取得的社会和经济效益；
　　
　　4．组织管理经验；

　　5．项目的合理性和科学性后评估、存在问题等。

　　(三)专题经费决算报告

　　第八条 项目验收工作可视项目的具体情况，有针对性地采取现场考察、书面评议、专
家评议等多种工作方式进行。验收专家组应通过评议、现场考察等验收工作方式，独立提出
验收评估意见建议，并最终形成项目验收结论，验收结果分为：通过验收和不通过验收两种。

　　第九条 科技计划项目验收专家组由熟悉验收专题的科技、经济和管理专家组成，验收
专家组一般为7至9人。

　　第十条 按照计划目标、任务按期保质完成且经费使用合理的，视为通过验收。

　　第十一条 科技项目凡具有下列情况之一的，按不通过验收处理。

　　(一)未按合同要求达到所预定的主要技术或经济指标的；

　　(二)所提供的验收文件材料不齐全或不真实的；

　　(三)项目的成果已无实用价值，或项目的内容、目标、技术路线等进行较大调整，但未
曾得到我局批准的；

　　(四)实施过程中曾出现重大问题，但未解决和作出说明，或研究过程及结果等存在纠纷
尚未解决的；

　　(五)超过原定计划进度已满半年，但未作出说明的；

　　(六)项目经费使用情况检查发现问题的。

　　第十二条 未通过验收的，应在接到通知半年之内，根据材料等准备情况，再次提出验
收申请。如再未通过验收，或未按要求进行验收的，将限制有关责任单位和责任人承担国家
药品监督管理局科技计划项目。

　　第十三条 项目验收完成后，验收材料装订成册报送我局。（上报材料一式三份，并附
计算机软盘）。

　　 第四章 法律责任

　　第十四条 项目验收专家组应对验收资料、报告和结论的真实性、准确性和完整性负责。
对项目单位在验收过程中出现的弄虚作假及渎职等行为，一经查实，将中止或取消其继续承
担项目的资格，已经给国家、社会造成损失的，将依照国家有关法律追究责任。

　　第十五条 参加验收评价的有关人员，未经合同双方的同意，擅自披露、使用，或者向
他人提供和转让被评价技术信息资料的，依据有关法规，追究其法律责任。涉及国家秘密技
术的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和“科学技术保密规定”处理。

　　 第五章 附 则

　　第十六条 本办法由国家药品监督管理局科技管理办公室负责解释。

　　第十七条 本办法自2001年1月1日起执行。