国 际 科 技 合 作 中 的 知 识 产 权 保 护
（刘??⒊：纾?虾４笱Хㄑг海?虾＃?01701）
【摘要】自改革开放以来，国际科技合作迅速发展为国民经济的持续、快速、健康发展和科技进步做出了巨大贡献，取得了许多重要成果。但在国际科技合作过程中，知识产权的保护同样变得十分敏感。因此，在国际科技合作中我们一方面要利用知识产权制度来促进国际科技的合作，另一方面更要强调利用知识产权制度来维护国家利益。此外，也要同时强调政府在知识产权保护中的积极角色。
【关键词】国际科技合作，知识产权保护
The protection of IP on international science and technology cooperation
Liuyu
（Law school of Shanghai University,Shanghai 201701,China）
Abstract: Since the policy of reform and opening up, the international science and technology cooperation has been contributing greatly to the GDP development.The IP protection is also very important in the process of international science and technology cooperation.So,on the one hand, we should use IP to promote the international science and technology cooperation;on the other hand we should emphasize on using IP to protect the country’s interest.In addition,we should look to the government’s positive role in the IP protection.
Key words: international science and technology cooperation,IP protection
当今时代是科学技术发展最为迅速的时代，新的发现和发明层出不穷，有力地推动了世界生产力的发展和人类社会的进步，同时也对人类的政治、经济和文化生活的变革产生了重要影响。科学技术是在人类共同努力、相互交流中发展起来的。特别是今天，学科之间渗透日益扩展，使科学技术领域日益扩大，研究开发向纵深发展，使得一些大科学研究项目也越来越具有全球性，环境、大气、海洋等领域的深入研究，都需要各国科学家共同参与。虽然科技合作在国际关系中是既有合作又有竞争，但是由于国际科技合作对人类社会进步有利，对合作各方的经济和科技发展有利，因此各国政府都十分重视，纷纷采取有力措施，支持本国科技人员参与国际合作，并吸引外国专家、学者参与本国的科研和技术开发工作。特别是我国，自改革开放以来，国际科技合作迅速发展为国民经济的持续、快速、健康发展和科技进步做出了巨大贡献，取得了许多重要成果。但在国际科技合作过程中，知识产权的保护同样变得十分敏感。如同为了防止软件盗版必须对其加密一样，在国际科技合作过程中必须建立起完善的知识产权保护机制。此前，在关贸总协定乌拉圭回合谈判中，美国和一些发达国家就把知识产权作为会谈的一个重要议题。美国政府也向中国政府提出，要在中美科技合作协定和贸易合作协定中增加保护知识产权的条款。经过谈判，两国政府已于１９９１年４月和１９９２年１月分别对科技合作协定和贸易合作协定中的知识产权问题达成了协议。此后，日本、瑞士、俄罗斯、欧共体等一些国家和组织也提出要和我国缔结保护知识产权的协定，合作项目的协议中也有了保护知识产权的条款。中国政府为了加强知识产权立法，也陆续修改或制订了有关保护知识产权的法律和行政法规。例如国家科委于１９９５年２月制订了《关于对外科技合作交流中保护知识产权的示范导则》，以供各部门和各省市在工作中参考[1]。实际上，在国际科技合作过程中，政府需要扮演一个非常重要的角色，它需要通过一定的制度和规则来促进和保护本国的科技发展和安全，知识产权保护也就成为了国际科技合作中不得不提的重中之重。本文试图通过知识产权制度对国际科技合作的法律保障以及国际科技合作中迫切需要知识产权制度两个角度来展开论述，以期对我国在国际技术合作中促进知识产权保护的完善有所裨益。
一、国际科技合作的法律保障
国际科技合作的法律主体存在于不同的国家地域，他们之间发生的权利和义务关系，不能由一国国内法律来调整，而必须由国际科技合作协议来调整。这种国际科技合作协议可以分为两大类：一是国际条约，二是国际合同。[2]
（一）国际科技合作中的知识产权条约
在国际科技合作领域，我国已经加入了很多国际条约，其中主要有：《巴黎公约》、《伯尔尼公约》、《世界版权公约》、《专利合作条约》、《商标国际注册马德里协定》等等。在国际科技合作中，我们必须遵守这些国际条约。
实际上，知识产权制度在促进科技进步的同时，也会带来许多问题。比如，贫富差距拉大（无论是国家还是个人之间）、知识产权强势国家与弱势国家间科技交往的不平等以及将知识产权与贸易、外交等挂钩后所带来的一系列问题。可以说，当我们加入国际条约后并不能认为万事大吉，必须要认识到，很多条约的背后是存在强权色彩的。因此，在国际科技合作中一方面要利用知识产权制度来促进国际科技的合作，另一方面更要强调利用知识产权制度来维护国家利益。我们可以用两个国家的比较来说明这个问题。
第一，美国知识产权制度的进攻性色彩。美国由于经济实力的强劲且技术优势明显，因此其充分利用专利制度来维护其世界经济技术霸主地位。通过这些制度一方面保护国内市场：根据20世纪70年代修改的《关税法》第三百三十七条规定，授权国际贸易委员会（ITC）管理国外进口货物侵犯美国专利法、商标法、著作权法或商业秘密法的案件，以阻止外国产品进入美国市场。另一方面控制他国市场：20世纪80年代以来，美国日益把知识产权保护作为其对外贸易政策的重要方面，从“特殊301条款”中可见一斑[3]。
第二，印度知识产权制度的防御性色彩。印度政府曾对知识产权制度和现状做过一个并不乐观的分析和判断：印度的国内法律与发达国家的法律不同。例如印度专利法中保护工艺而不保护产品的条款一直受到西方社会的的强烈批评。但是，政府出于保护国内制药工业和稳定国内药品市场价格的考虑而坚持至今[4]。可以看出，在国际技术合作的对外交往中，印度充分考虑到本国的利益，利用知识产权制度保护国内产业，体现了防御性的制度倾向。
当然，对上述两个国家的叙述并不带有价值判断。笔者只是认为，在国际科技合作中，特别是在越来越多的公约将一个个国家联系在了一起，我们用知识产权制度促进科技进步的同时更要懂得如何利用知识产权制度保护自己。其实早在2000年科技部在《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》中就曾提到：“要指导我国科研，机构和高新技术企业等单位在合作研究开发、合办研究开发机构、人才与信息交流、科技考察、学术会议、科技展览、技术贸易等各类科技合作交流活动中，对科技成果的权属与、分享及保护等做出合理安排，要采取有效措施，维护我国高、新技术企业在境外的合法权益，帮助我国高新技术企业有效运用知识产权武器，积极参与国际市场竞争，并在激烈的竞争中争取优势、维护优势、发展优势。”可以看出我们国家的科技管理者已经意识到知识产权是柄双刃剑，在切实履行我国加入和缔结的国际科技合作协定中有关知识产权的权利和义务的同时，加强了国际科技交流与合作中的知识产权保护和管理。在入世后的今天，我们更要强调这个观点。
那么，国际科技合作中的知识产权保护如何进一步完善呢？从国际知识产权条约角度来看，笔者认为，
第一，公约中特别是TRIPS协议中知识产权是私权利的观念仍须深化。现代意义上的知识产权制度是从西方社会出现并发展起来的，有着良好的社会基础，人们对这项权利也给予充分认同。而从我国传统来看，“公有”的思想非常浓厚，科技人员的科技成果往往不能体现个人利益的回归，而被奉献二字所替代，这就直接导致了（1）科技人员工作积极性不高甚至是人才外流，（2）因成果的投入与个人利益的回归不成比例，科技人员或科研单位申请专利积极性不高，导致知识产权制度对这部分成果失效。这一点在国际科技合作中尤为关键，提高科技人员的知识产权意识必须通过私权利意识的灌输及利益的给予才能实现。近几年特别是入世后，国家在这个方面的制度也出台不少，除了个别经济状况好的省市力度较大外，总体给笔者的影响是步伐慢，操作过程中长官意志严重。英国在公有科研机构近年来的动作较大，其为了推进知识产权的有效保护，加速转移和开发以形成切实的生产力，英国政府已将由政府资助的研究项目所产生的归国家所有的知识产权改为归项目研究机构所有。他们认为：（1）研究机构作为知识产权的生产者、相关责任的承担者和利益的获得者，对成果最了解，知道如何转化，也了解如何保护；（2）有利于保护研究机构的利益，维护其知识生产的积极性。在任何一个合作研究项目中，研究机构与企业、以及其它合作伙伴相比都属于弱势群体，把国家投入的产出归于研究机构，可以增强其在合作的份量，增加其在合作谈判中的筹码；（3）企业为使用知识产权付出一定的成本，会因此更加珍惜、慎重，进而加快开发应用的速度；（4）企业的慎重反过来会使研究机构对研究成果进行认真、负责的市场分析，从而采取相应的保护措施，避免盲目性，降低保护成本[5]。英国的此项政策我们可以充分考虑辨证性采纳。
第二，充分理解公约条款要求，特别关注条约的最低标准。我国在融入国际化的过程中，特别为了达到入世目标，在一定程度上接受了某些强权国家的意志，导致我国某些法律法规竞高，超出了国际条约的最低标准。《软件保护条例》就引起过非常大的争议。在今后的国际科技合作中我们要非常关注此类规范，不能让我们自己的知识产权保护制度成为保护别人利益的武器而侵害了自己的权益。而要达到这样的目的，司法应该选择符合我们自己利益的规则作出判决。
第三，加强科技人员的知识产权意识，乃国际科技合作中知识产权保护的重中之重。例如印度有关科技组织就十分强调，在国际科技合作中有效保护知识产权的关键是，科技人员知识产权意识的普遍提高，并通过各种渠道大力宣传和普及知识产权知识[6]。笔者认为，我们国家本身在知识产权意识上就有所欠缺，曾经也出现过许多丧失先进科研成果的经济利益之先例，将自己辛辛苦苦研究出来的成果以炫耀的姿态无偿公布于世，此时丧失的却是科研成果背后巨大的经济利益。在国际科技合作中是同样的道理，科技人员的知识产权意识的加强对于知识产权制度的良好运行大有裨益。我们知道，任何一项制度的建立和运行都离不开人的因素，知识产权制度也不例外。当科技人员研发出科技成果的那一刻起，他的知识产权意识就决定了这项成果的命运：或被隐藏、或被众人无偿使用、或者获得专利保护，其间的差别非常之大。在不同国家的法律主体之间进行科技合作交流日益频繁的今天，科技人员知识产权意识的强弱甚至还关系到了国家的利益和安全。一些发达国家都开始意识到这点的重要性，例如法国研技部于2001年6月公布了《关于公共高教和科研机构制定知识产权章程的建议》，其中提到：应让科技人员、接受培训的实习生和博士生树立良好的知识产权意识，以避免科研成果泄漏。研究人员应该认识到，不能为自己的发明申请专利，不能委托其他企业为自己的发明申请专利，不能阻挠所在院所为自己的发明申请专利[7]。
总之，充分理解知识产权公约、加强科技人员知识产权意识，利用知识产权制度促进和保护国家科技进步和国家安全，在国际科技合作中不可忽视。
（二）国际科技合作中的国际合同
国际科技合同是指两个或多个国家的法人和公民之间为合作进行科学研究、技术开发等科技活动而签订的确定各方权利与义务关系的契约。在国际科技合作过程中为了维护知识产权人及国家利益，在签订国际科技合同的基础上还需要签订一份知识产权保护合同。知识产权保护合同的签订必须遵循合法原则。合同不能够违反国家法律法规，不能违反国家科技人员政策，而且必须遵循平等自愿、协商一致的原则，合同双方当事人在订立合同过程中的法律地位平等。
签订知识产权保护合同时需要注意以下几个方面：（1）国际科技合作等活动中签订知识产权保护合同应当立足有利于科技进步，有利于科技成果的转化、应用和推广，有利于我方在对外合作中的合法权利。（2）国际科技合作等活动中可以签订知识产权保护专项合同，也可以在技术合同中专章、专节订立知识产权保护方面的权利义务。（3）知识产权保护合同或条款通常应当包括：技术情报和具有经济价值的其他未公开信息的保密；技术成果归属和收益的分成价款、报酬等及其支付方式；违约金或损失的承当责任；对后续技术成果的权利义务的约定；对第三方侵权的互相通报和协作制止侵权行为，包括在特定国家起诉和应诉的义务和费用分担等。（4）国际科技合作等活动中签订知识产权保护合同应当包括发生纠纷时的法律适用选择以及纠纷处理机制的选择。知识产权的侵权行为不像一般的财产侵权行为那样会导致财物的直接减损，而是表现为特定权利人的法定的垄断权利受到危害，从而致使现实权利或预期收益受损。由于法制观念或者对知识产权认识程度不同等原因，特定权利人往往在侵权行为面前疏于主张权利，而一些被指控侵权者，面对侵权指控却消极应诉，两种态度都不利于合法权益的伸张。对于知识产权侵权行为应当积极起诉，争取权益；被起诉侵权的则应当积极应诉，力争减轻或免除责任[8]。
笔者认为，知识产权保护合同作为对国际科技合作法律保障中有效的方式之一，用双方当事人自愿签订的知识产权保护合同来前瞻式地解决科技合作中的问题，比事后借助法律的介入有效地多，毕竟它是双方当事人自愿意思的表达。也正是如此，在国际科技合作过程中知识产权的保护必须要重视双方或多方当事人之间合同的建立和完善。
二、国际科技合作知识产权保护中政府的角色
我国在市场经济的发展过程中，原有的高度集中型的计划管理模式已经被打破，技术市场在科技运行和资源配置中的作用显著增强。此外，技术开发型机构基本走上了按照市场机制运行，自主发展壮大的道路，增强了研究开发和创新的生机与活力。所有的这些都是有利于国际科技合作的。但知识产权的保护工作却一直是薄弱环节。从知识产权制度的发展以及国际发展趋势来看，知识产权制度逐渐提升到了国家基本国策的高度,并日益成为各国政府知识管理的一项重要内容。从日本的知识产权立国战略行动到韩国的《国家创新体系》及《《2002至2006科学技术基本计划》政策都在一定程度上体现了这个趋势。从我们国家来看，这种趋势也在加强，特别是在国际科技合作方面。国家科技部在2000年发布了《关于加强与科技有关知识产权保护和管理工作的若干意见》其中充分体现了国家在知识产权保护方面的管理介入。的确，知识产权制度在国际科技合作中的角色极其微妙，正如前文所言，一方面可以促进科技的发展，另一方面却可能影响到国家的利益和安全。也正是看到这一点，俄罗斯科学院在2001年5月份对下属的科研机构下达了“关于制止损害俄联邦活动的计划”的指示，要求俄科院系统的科研院所向院部提供有关本单位所签署的对外合作协议和合同的情况，要求有关的实验室和学者本人做到：(1)把接到来自国外邀请的情况报告院部，并将邀请复印件交科学院学术秘书备案。(2)将所有外国人参观实验室的情况及时通知科学院外事部门。(3)因公出国人员应向科学院外事部门提供出访总结报告。(4)向院部学术秘书提交在国外刊物上所发表文章的复印件[9]。虽然后来科学院对这个指示做了一定修改，但基本思想并没有改变，那就是强调加强对科研单位对外科技合作和知识产权保护工作进行监督与管理的必要。
如今的经济全球一体化的进程进一步加快，国与国之间的关系通过贸易和合作产生了千丝万缕的联系。我们必须看到经济强势国家在这一关系网的强权角色，那么如何保护自己国家的利益就成为了各国政府首先要面临的问题。而知识产权制度在国际科技合作中的特殊性也必须要国家政府参与其中，制定相应的管理规章和制度，在遵守国际条约的同时，切实保护好国家的利益和安全。这个角色是每个政府必须承担的。
三、结 语
在国际科技合作日益密切的今天，知识产权这四个字应该始终放在重要位置。虽然现今知识产权的国际保护越来越完善，但由于国家之间的科技水平仍然存在不平衡，知识产权制度的应用也会造成不平等。因此，必须要强调政府的积极作用，在国际科技合作过程中保护国家利益和安全。
[1]科技部网站，蓬勃发展中的中国国际科技合作工作[J]，http://www.most.gov.cn
[2]曹昌桢，中国科技法学[M]，上海，复旦大学出版社，99年版，607页
[3]冯晓青，企业知识产权战略[M]，北京，知识产权出版社，2001年版，145页
[4]张义明，印度在国际科技合作中的知识产权保护[J]，全球科技经济?望，2002年12期
[5]范光，英国在国际合作中的知识产权保护[J], 全球科技经济?望，2002年12期
[6]同[4]
[7]王凯， 法国在国际科技合作中的知识产权保护[J], 全球科技经济?望，2002年12期
[8]胡慧平, 别让高新技术专利白白溜走[J], 中国知识产权报,2001年11月1日（第三版）
[9]兰天，俄罗斯加强对国际科技合作的监督[J], 全球科技经济?望, 2001年10期
关于建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题的通知
国家环境保护总局
关于建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题的通知
各有关部、委，各省、自治区、直辖市环境保护局：
根据国务院《建设项目环境保护管理条例》的有关规定，现就建设项目环境保护设施竣工验收监测管理有关问题通知如下：
一、建设项目环境保护设施竣工验收监测（以下简称“验收监测”）由负责验收的环境保护行政主管部门所属的环境监测站负责组织实施。
二、在规定的试生产期，承担验收监测任务的环境监测站在接受建设单位的书面委托后，按《建设项目环境保护设施竣工验收监测技术要求》开展监测工作。
三、负责组织实施验收监测的环境监测站受建设单位委托提交验收监测报告（表），并对提供的验收监测数据和验收监测报告（表＿结论负责。
四、对应编制建设项目环境保护设施竣工验收监测报告的建设项目，应先编制验收监测方案，验收监测方案应经负责该建设项目环境保护设施竣工验收的环境保护行政主管部门同意后实施。
五、编制《建设项目环境保护设施竣工验收监测报告》的项目，应在完成现场监测后30个工作日内完成；编制《建设项目环境保护设施竣工验收监测表》的项目，应在进行现场监测后20个工作日内完成。
六、工业生产型建设项目，建设单位应保证的验收监测工况条件为：试生产段工况稳定、生产负荷达75％以上（国家、地方排放标准对生产负荷有规定的按标准执行）、环境保护设施运行正常。
对在规定的试生产期，生产负荷无法在短期内调整达到75％以上的，应分阶段开展验收检查或监测。
分期建设、分期投入生产或者使用的建设项目，建设单位应分期委托环境保护行政主管部门所属环境监测站对已完工的工程和设备进行验收监测。
七、建设项目环境保护设施竣工验收监测收费按有关规定执行。
附件：建设项目环境保护设施竣工验收监测技术要求（试行）
国家环境保护总局
二０００年二月二十二日
附件：
建设项目环境保护设施竣工验收监测技术要求（试行）
为落实《建设项目环境保护管理条例》（国务院令第253号），保证建设项目环境保护设施竣工验收监测质量，在多年试行《建设项目环境保护设施竣工验收监测办法》（试行）（国家环境保护局环监[1995]335号）的基础上，现就建设项目环境保护设施竣工验收监测工作制定本验收监测技术要求。
本技术要求自发布之日起实施。替代《建设项目环境保护设施竣工验收监测办法》（试行）中的有关技术规定。
本技术要求与未来国家制定的有关标准中对建设项目环境保护设施竣工验收监测规定有不符之处，按国家新颁布的标准执行。
第一部分 总 则
1.范围
本技术要求规定了建设项目的环境保护设施竣工验收监测（以下简称验收监测）的原则、依据、内容、执行标准选择、采样和分析方法等一般要求。
本技术要求适用建设项目的验收监测，从事放射性物质生产或以放射性物质为生产原料及排放具有放射性物质的核工业建设项目环保设施竣工验收监测可参照执行。
2.引用标准
下列标准所包含的条文，通过在本技术要求中引用而构成本技术要求的条文，与本技术要求同效。
HJ/T2.1￣2.3-93 环境影响评价技术导则
HJ/T2.4-1995 环境影响评价声评价
当上述标准被修订时，应使用其最新版本。
GB16297-1996 大气污染物综合排放标准
GWPB3-1999 锅炉大气污染物排放标准
GB4915-1996 水泥大气污染物排放标准
GB9078-1996 工业炉窑大气污染物排放标准
GB16171-1996 炼焦炉大气污染物排放标准
GB13223-1996 火电厂大气污染物排放标准
GB14554-1993 恶息污染物排放标准
HJ/T18-1996 小型焚烧炉
GB8978-1996 污水综合排放标准
GB4286-83 船舶工业污染物排放标准
GB4914-85 海洋石油开发工业含油污水排放标准
GB14374-93 航天推进剂水污染物排放标准
GB14470.1￣.3-93 兵器工业水污染物排放标准
GB4287-92 纺织染整工业水污染物排放标准
GWPB2-1999 造纸工业水污染物排放标准
GB13456-92 钢铁工业水污染物排放标准
GB13457-92 肉类加工工业水污染物排放标准
GWPBX-1999 合成氨工业水污染的排放标准
GB15580-95 磷肥工业水污染物排放标准
GB15581-95 烧碱、聚氯乙烯工业水污染物排放标准
GB5085-96 危险废物鉴别标准
GB12348-90 工业企业厂界噪声标准
GB12525-90 铁路边界噪声限值及其测量方法
GB3096-93 城市区域环境噪声标准
GB9660-88 机场周围飞机噪声环境标准
GB11339-89 城市港口及江河两岸区域环境噪声标准
GB10070-88 城市区域环境振动标准
GB8702-88 电磁辐射防护规定
GB3095-1996 环境空气质量标准
GHZB1-1999 地表水环境环境质量标准
GB097-97 海水水质标准
GB11607-97 渔业水质标准
GB5084-92 农田灌溉水质标准
GB/T14848-1993 地下水质量标准
GB15618-1996 土壤环境质量标准
GB13015-91 含多氯联苯废物污染控制标准
今后根据国家对环境保护和污染物控制新要求制定的新环境质量标准和污染物排放或污染控制标准，一经批准，相应时间的版本也应在作为引用标准使用。
3.定义
3.1环境保护设施：
3.1.1建设项目为自身污染物达标排放或满足污染物总量控制的要求而必须采取的治理措施。主要包括以下方面的设施、装置、设备：
a.专用于环境、生态保护和污染防治；
b.既是生产工艺中的一个环节，同时又具有环境保护功能；
c.用于污染物回收与综合利用；
d.为建设项目环境保护监测工作配套；
e.用于防止潜在突发性污染事故。
3.1.2建设项目为维护其影响的生态环境而必须采取的环境保护工程措施包括：生态恢复工程、绿化工程、边坡防护工程等。
3.1.3建设项目为满足环境影响评价中提出对原有污染物一并治理的要求以及为新建项目污染物排放总量控制要求而承担的区域环境污染综合整治和区域污染物排放削减中的污染治理工作而建设的污染治理设施。
3.2环境保护设施竣工验收监测：对建设项目环境保护设施建设、管理、运行及其效果和污染物排放情况全面的检查与测试。
3.3验收监测执行标准：指建设项目进行环境影响评价时所依据的标准，作为判定建设项目能否达标排放的标准，是通过环境保护设施竣工验收的依据。
3.4验收监测参照标准：这里所指参照标准为建设项目投产时的国家和地方现行标准以及参照执行的其他标准，是环境保护行政主管部门进行监督管理及企业污染防治整改提供的判定标准。验收监测参照标准一般不作为竣工验收的依据。
4.验收监测一般工作程序、结果及结果报告形式
4.1根据建设项目环境管理的分类，编制环境影响报告书的建设项目、因所在地区已进行区域环境影响评价而编写建设项目环境影响报告表或环境影响评价时编写建设项目环境影响报告表但监测内容较多的建设项目，应通过收集有关的技术资料、现场勘察、编制验收监测方案、进行现场监测，以验收监测报告形式报告监测结果。
4.2根据建设项目环境管理的分类，编写建设项目环境影响报告表并且验收监测内容比较简单的建设项目，通过收集有关的技术资料、现场勘察、进行现场监测、以建设项目环境保护设施竣工验收监测表形式报告监测结果。
4.3填写建设项目环境影响登记表的建设项目，只对有一定污染物排放规模和按要求应设有废水、废气、噪声处理设施的污染源进行监测，以建设项目环境保护设施竣工验收监测表形式报告检查结果。
5.验收监测方案编制的基本要求
验收监测方案应包括以下内容：
5.1简述内容：任务由来、依据，尤其要阐明环境影响报告书（表）结论意见、环保对策、措施及环境影响报告书审批文件的要求；
5.2建设项目工程实施概况：工程基本情况，生产过程污染物产生、治理和排放流程，环保设施建设及其试运行情况；
5.3验收监测执行标准：列出应执行的国家或地方环境质量标准、污染物排放标准的名称、标准编号、标准等级和限值，环境影响报告书（表）批复中的特殊限值要求，《初步设计》（环保篇）中的环保设施设计指标或要求等；
5.4验收监测的内容：按废水、废气、噪声和固废等分类，全面简要地说明监测因子、频次、断面或点位的布设情况，附示意图；采样、监测分析方法；验收监测的质量控制措施；
5.5现场监测操作安全注意事项（必要时针对工厂实际情况制定）；
5.6对企业环境保护管理检查的内容。
6.验收监测报告编制的基本要求
6.1验收监测报告应充分如实地反映现场检查和现场监测的实际情况。对发现的问题，应进行必要和符合实际的分 析。对污染物排放浓度、排放速率和总量控制的达标情况和检查情况等给出明确的结论和进行必要的描述。对企业存在的问题，提出相应的整改建议。
6.2验收监测报告
验收监测报告除包括5.1-5.4的内容外，还应包括以下内容：
6.2.1验收监测进行情况；
6.2.2监测期间工况；
6.2.3质量保证和质量控制结果；
6.2.4验收监测的结果及与国家标准、地方标准和设计指标分析评价；
6.2.5出现超标或不符合设计指标要求时的原因分析；
6.2.6国家规定总量控制污染的的排放情况；
6.2.7环境管理检查结果；
6.2.8验收监测结论与建议；
6.2.9必要的质控数据表，监测数据表和其他有关图表等应作为报告的附录；
6.2.10建设项目环境保护“三同时”竣工验收登记表，见附录三。
7.验收监测
7.1验收监测主要工作内容
验收监测是对建设项目环境保护设施建设、运行及其效果、“三废”处理和综合利用、污染物排放、环境管理等情况的全面检查与测试，主要包括内容：
a.对设施建设、运行及管理情况检查；
b.设施运行效率测试；
c.污染物（排放浓度、排放速率和排放总量等）达标排放测试；
d.设施建设后，排放污染物对环境影响的检测。
具体建设项目的监测内容应根据其所涉及的具体项目进行确定。
7.1.1环境保护检查
a.建设项目执行国家的“建设项目环境影响报告制度”的情况；
b.建设项目建设过程中，对“环境影响评价报告书（表）、登记表”中污染物防治和生态保护要求及环保行政主管部门审批文件中批复内容的实施情况；
c.环保设施运行情况和效果；
d.“三废”处理和综合利用情况；
e.环境保护管理和监测工作情况，包括“环保机构设置、人员配置、监测计划和仪器设备、环保管理规章制度等；
f.事故风险的环保应急计划，包括配备、防范措施，应急处置等；
g.环境保护档案管理情况；
h.周区域环境概况；
i.生态保护措施实施效果。
7.1.2环境保护设施运行效率测试
对涉及以下领域的环境保护设施或设备均应进行效率监测：
a.各种废水处理设施的处理效率；
b.各种废气处理设施的处理效率；
c.工业固（液）体废物处理设备的处理效率等；
d.用于处理其他污染物的处理设施的处理效率；
7.1.3污染物排放检测
对涉及以下领域的污染物均应进行达标排放监测
a.排放到环境中的废水；
b.排放到环境中的各种废气；
c.排放到环境中的各种有毒有害工业固（液）体废物及其浸出液；
d.厂界噪声（必要时测定噪声源）；
e.建设项目的无组织排放；
f.国家规定总量控制污染物的排放总量。
7.1.4环境影响检测
建设项目环保设施竣工验收监测对环境影响的检测，主要针对“环境影响评价”及其批复中对环境敏感保护目标的要求。检测以建设项目投运后，环境敏感保护目标能否达到相应环境功能区所要求的环境质量标准，主要考虑以下几个方面：
a.环境敏感保护目标的环境地表水、地下水和海水质量；
b.环境敏感保护目标的环境空气质量；
c.环境敏感保护目标的声学环境质量；
d.环境敏感保护目标的环境土壤质量；
e.环境敏感保护目标的环境振动铅垂向Z振级；
f.环境敏感保护目标的电磁辐射公众照射导出限值。
7.2验收监测污染因子的确定
监测因子确定的原则如下：
7.2.1“环境影响报告书（表）”和建设项目《初步设计》（环保篇）中确定的需要测定的污染物；
7.2.2建设项目投产后，在生产中使用的原辅材料、燃料，产生的产品、中间产物、废物（料），以及其他涉及的特征污染物和一般性污染物；
7.2.3现行国家或地方污染物排放标准中规定的有关污染物。
7.2.4国家规定总量控制的污染物指标；
7.2.5厂界噪声；
7.2.6生活废水中的污染物有生活用锅炉（包括茶炉）废气中的污染物；
7.2.7影响环境质量的污染物，包括：《环境影响评价报告书（表）》及其批复意见中，有明确规定或要求考虑的影响环境保护敏感目标环境质量的污染物；试生产中已造成环境污染的污染物；地方环境保护行政主管部门提出的，对当地环境质量已产生影响的污染物；负责验收的环境保护行政主管部门根据当前环境保护管理的要求和规定而确定的对环境质量有影响的污染物；
7.2.8对“环境影响评价”中涉及有电磁辐射和振动内容的，应将电磁辐射和振动列入应监测的污染因子；
7.2.9废水、废气和工业固（液）体废物排放总量。
废水水质监测因子确定参见附录一，废气监测因子及参数确定参见附录二。
7.3环境保护设施竣工验收监测频次
为使验收监测结果全面和真实地反映建设项目污染物排放和环保设施的运行效果，采样频次应充分反映污染物排放和环保设施的运行情况，因此，监测频次一般按以下原则确定：
7.3.1对有明显生产周期、污染物排放稳定的建设项目，对污染物的采样和测试频次一般为2－3个周期，每个周期3－5次（不应少于执行标准中规定的次数）；
7.3.2对无明显生产周期、稳定、连续生产的建设项目，废气采样和测试频次一般不少于2天、每天采3个平行样，废水采样和测试频次一般不少于2天，每天4次，厂界噪声测试一般不少于连续2昼夜（无连续监测条件的，需２天，昼夜各２次），固体废物（液）采样和测试一般不少于6次（堆场采样和分析样品数都不应少于6个）；
7.3.3对污染物确定稳定排放的建设项目，废水和废气的监测频次可适当减少，废气采样和测试频次不得少于3个平行样，废水采样和测试频次不少于2天，每天3次；
7.3.4对污染物排放不稳定的建设项目，必须适当增加的采样频次，以便能够反映污染物排放的实际情况；
7.3.5对型号、功能相同的多个小型环境保护设施效率测试和达标排放检测，可采用随机抽测方法进行。抽测的原则为：随机抽测设施数量比例应不小于同样设施总数量的50％；
7.3.6若需进行环境质量监测时，水环境质量测试一般为1－3天、每天1－2次；空气质量测试一般不少于3天、采样时间按GB3095-1996数据统计的有效性规定执行。环境噪声测试一般不少于2天，测试频次按相关标准执行；
7.3.7对考核处理效率的测试，可选择主要因子并适当减少监测频次；
7.3.8若需进行环境生态状况调查，工作内容、采样和测试频次按负责审批该建设项目环境影响报告书（表）的环境保护行政主管部门的要求进行。
8.验收监测采用标准
验收监测采用标准包括评价标准和测试方法标准两个部分。评价标准又分为验收监测执行标准和验收监测参照标准。
8.1验收监测执行标准的确定
执行标准应主要以进行环境影响评价时采用的各种标准和《环境影响评价报告书（表）》及其批复的要求为依据，验收监测执行标准的确定考虑以下因素：
8.1.1在环境影响报告书中，由环境保护主管部门行文确认的环境影响评价标准；
8.1.2进行环境影响评价时，国家或地方执行的各类污染物排放标准及环境质量标准；
8.1.3有关环境保护行政主管部门在对《环境影响评价报告书（表）》批复时，要求执行的各项环境质量标准、污染物排放标准以及环境保护行政主管部门根据环境保护需要所规定的特殊标准限值；
8.1.4根据国家和地方对环境保护的新要求，经负责验收的环境保护行政主管部门批准，可采用验收监测时现行的国家或地方标准；
8.1.5国家和地方对国家规定的污染物排放总量控制指标中的总量控制要求；
8.1.6对国家和地方标准中尚无规定的污染因子，应以《环境影响评价报告书（表）》和工程《初步设计》（环境保护篇）等的要求或设计指标为依据来进行证价。
8.2验收监测参照标准的确定
8.2.1新颁布的国家或地方标准中规定的污染因子排放标准值以及环境量标准值；
8.2.2环保设施的设计指标；
8.2.3对国家和地方标准中尚无规定的污染因子，也可参考国内其他行业标准和国外标准，但应附加必要说明。
8.3验收监测方法标准选取原则
验收监测时，应尽量按国家污染物排放标准和环境质量标准要求，采用列出的标准测试方法。对国家排放标准和环境质量标准未列出的污染物和尚未列出测试方法的污染物，其测试方法 按以下次序选择：
8.3.1国家现行的标准测试方法；
8.3.2行业现行的标准测试方法；
8.3.3国际现行的标准测试方法和国外现行的标准测试方法；
8.3.4对目前尚未建立标准方法的污染物的测试，可参考国内外已成熟但未上升为标准的测试技术，但应附加必要说明。
9.验收监测的质量保证和质量控制
9.1验收监测的工况要求
验收监测时，工况要求分下列几种情况；
9.1.1工业生产型建设项目，验收监测应在工况稳定、生产达到设计生产能力的负荷达75％以上（国家、地方排放标准对生产负荷另有规定的按标准规定执行）的情况下进行。
9.1.2对无法短期调整工况达到设计生产能力的75％以上负荷的建设项目中，可以调整工况达到设计生产能力的75％以上负荷的部分，验收监测应在满足75％或75％以上负荷或国家及地方标准中所要求的生产负荷的条件下进行。
9.1.3对无法短期调整工况达到设计生产能力的75％以上负荷的建设项目中，投入运行后确实无法短期调整工况满足设计生产能力的75％或75％以上的部分，验收监测应在主体工程运行稳定、应运行的环境保护设施运行正常的条件下进行，对运行的环境保护设施和尚无污染负荷部分的环保设施，验收监测采取注明实际监测工况与检查相结合的方法进行。
9.2采样和测试及其质量保证和质量控制
9.2.1环保设施竣工验收现场监测，首先应按9.1的规定满足相应的工况条件，否则负责验收监测的单位应停止现场采样和测试。
9.2.2现场采样和测试应严格按《验收监测方案》进行，并对监测期间发生的各种异常情况进行详细记录，对未能按《验收监测方案》进行现场采样和测试的原因应予详细说明。
9.2.3环保设施竣工验收监测中使用的布点、采样、分析测试方法，应首先选择目前适用的国家和行业标准分析方法、监测技术规范，其次是国家环保局推荐的统一分析方法或试行分析方法以及有关规定等。
9.2.4环保设施竣工验收的质量保证和质量控制，按国家有关规定、监测技术规范和有关质量控制手册进行。
9.2.5参加环保设施竣工验收监测采样和测试的人员，应按国家有关规定持证上岗。
9.2.6水质监测分析过程中的质量保证和质量控制：采样过程中应采集不少于10％的平行样；实验室分析过程一般应加不少于10％的平行样；对可以得到标准样品或质量控制样品的项目，应在分析的同时做10％质控样品分析；对无标准样品或质量控制样品的项目，且可进行加标回收测试的，应在分析的同时做10％加标回收样品分析。
9.2.7气体监测分析过程中的质量保证和质量控制：采样器在进现场前应对气体分析、采样器流量计等进行校核。
9.2.8噪声监测分析过程中的质量保证和质量控制：监测时应使用经计量部门检定、并在有效使用期内的声级计。
9.2.9固体废弃物监测分析过程中的质量保证和质量控制：采样过程中应采集不少于10％的平行样；实验室分析过程一般应加不少于10％的平行样；对可以得到标准样品或质量控制样品的项目，应同时做不少于10％标准样品或质控样品；对不可得到标准样品或质量控制样品，但可以做加标回收样品的项目，应同时做不少于10％的加标回收样品。
9.3采样记录及分析结果
验收监测的采样记录及分析测试结果，按国家标准和监测技术规范有关要求进行数据处理和填报，并按有关规定和要求进行三级审核。
第二部分 验收监测方案
1.范围
本部分规定了编制建设环境保护设施竣工验收监测方案（以下简称验收监测方案）的要求和内容。
2.章节、封面及编号
2.1本技术要求中编写章节安排，是根据编写技术要求的需要，在编写验收监测方案时，内容上应尽可能满足技术要求的规定，并可根据情况在内容上进行增减。
2.2验收监测方案的封面、封二格式见附录四和五。
2.3验收监测方案的编号应由各环境监测站制定。验收监测方案的目录注明页码。
3.验收监测方案编制的内容
验收监测方案根据验收监测的需要进行编制。验收监测方案一般应包括以下内容：
3.1前言部分
主要简述建设项目和验收监测任务由来。一般包括：工程建成并投入试运行时间、环境保护行政主管部门、负责验收监测工作的环境监测站、委托单位、环保设施竣工验收现场勘察时间和参加单位等。
3.2验收监测的依据
3.2.1国家有效的建设项目环境保护管理法规、办法和技术规定；
3.2.2与建设项目有关的环保技术文件；
3.2.3有关建设项目工程环保工作的意见和批复；
3.2.4开展建设项目环保设施竣工验收监测的依据；
3.2.5工程建设中有关环保设施设计改动的报批手续和批复文件；
3.2.6环保设施运行情况自检报告；
3.2.7其他有关需要说明问题和情况及其有关资料或文件等。
3.3建设项目工程概况
应以简练文字并配图表进行叙述。
3.3.1工程基本情况
工程所处的位置；工程占地面积；工程总投资；工程环保设施投资；环境影响评价完成单位与时间；初步设计完成单位与时间；环保设施设计单位和施工单位；投入试运行日期；其它需要说明的情况等（包括工程变化情况）。
3.3.2生产工艺简介
主要生产工艺原理、流程、关键生产单元，可附生产工艺流程示意图。
3.3.3环保设施和相应主要污染物及其排放情况
对各生产单元所产生的污染物、环保处理设施、污染物排放方式等列表或简述。
3.3.4环保设施试运行情况
3.4环境影响评价意见及环境影响评价批复的要求
建设项目环境影响评价的主要结论、建议及环境影响评价批复的要求，或环保行政部门对本项目的环保要求等（主要应参见环境影响评价批复要求）。
3.5验收监测评价标准
应列出环境影响评价报告批复时，有效的国家或地方排放标准和环境质量标准的名称、标准号、工程《初步设计》（环保篇）的设计指标和总量控制指标。这些标准和指标等将被用于作为本建设项目的环保设施验收监测的评价标准。同时，也应列出相应现行的国家或地方排放标准和环境质量标准作为参照标准。
3.6验收监测的内容
3.6.1废水、废气排放源及其相应的环保设施、厂界噪声、工业固（液）废物和无组织排放源监测内容的编写
废水、废气、厂界噪声（必要时监测噪声源）、工业固（液）废物和无组织排放原监测内容的编写，主要包括以下几个方面：
a.监测断面或监测点位的布设情况，必要时附示意图；
b.验收监测因子、频次；
c.采样、监测分析方法和验收监测（工况要求）的质量控制措施及依据（国家标准分析方法应写出标准号）。
3.6.2厂区附近的环境质量监测
环境质量监测系指：地面水、地下水、环境空气、土壤或海水等，监测内容的编写，主要包括以下几个方面：
a.环境敏感点环境质量状况和可能受到影响的简要描述；
b.简述监测断面或监测点位的布设情况，必要时附示意图；
c.验收监测因子、频次的确定；
d.采样、监测分析方法和验收监测的质量控制措施及依据（国家标准分析方法应写出标准号）。
3.6.3环境生态状况调查
环境生态状况调查部分，编写的主要内容包括：
a.建设项目环境保护行政主管部门对进行环境生态状况调查的要求；
b.简述生态状况调查区域及调查内容确定（必要时附示意图）；
c.验收监测环境生态状况调查方法、验收监测环境生态状况调查的质量控制措施；
d.环境生态状况评价依据。
3.7环境管理检查
列出应检查工作的内容，包括
3.7.1建设项目执行国家建设项目环境管理制度情况；
3.7.2《初步设计（环保篇）》中要求建设的环保设施实际完成及运行情况（其中包括：按规定或设计的流量计量装置、监测设施、监测孔与监测平台，排水管网，各种堆存场的建设，各种必要的标志设置等）；
3.7.3环境保护档案管理情况；
3.7.4环境保护管理规章制度的建立及其执行情况；
3.7.5环境保护监测机构、人员和仪器设备的配置情况；
3.7.6存在潜在突发性环境污染事故隐患的建设项目，制定相应的应急制度，配备和建设的应急设备及设施情况；
3.7.7工业固（液）体废物是否按规定或要求处置和回收利用；
3.7.8生态恢复、绿化建设及植被恢复、搬迁或移民工程落实情况；
3.7.9环境敏感保护目标的保护办法或处理办法的落实情况；
3.7.10区域污染削减工作的调查；
3.7.11建设期间和试生产阶段是否发生了扰民和污染事故；
3.7.12对周边公众的环境影响舆论调查。
3.8经费概算
一般以地方有关部门批准的有效《监测收费标准》编制验收监测经费概算。对《监测收费标准》中未列项目的费用可通过协商的方式确定。
3.9监测时间安排
3.9.1监测合同签定时间
3.9.2现场监测时间（根据监测项目工作量确定，包括数据整理时间）
3.9.3监测报告编写时间（根据监测项目工作量确定）
3.9.4提交监测报告时间
第三部分 验收监测报告
1.范围
本部分规定了编制建设项目环境保护设施竣工验收监测报告（以下简称验收监测报告）的要求和内容。
2.章节、封面及编号
2.1本部分中编写章节安排，是根据编写技术要求的需要，在编写验收监测报告时，内容上应尽可能满足技术要求的规定，并可根据情况在内容上进行增减。
2.2验收监测报告的封面、封二格式见附录六和附录七。
2.3验收监测报告的编号应由各环境监测站制定。验收监测报告的目录注明页码。
3.验收监测报告编制的内容
验收监测报告根据验收监测要求的需要进行编制。前言、验收监测的依据、建设项目工程概况、环境影响评价意见及环境影响评价批复的要求、验收监测评价标准部分的编写应在原验收监测方案的基础上，加入需要补充的内容。验收监测报告还应包括以下内容；
3.1验收监测的结果及分析评价
验收监测结果及分析应充分反映验收监测中检查和现场监测的实际情况，进行必要和符合实际的分析。
3.1.1监测期间工况分析
应给出监测期间，能反应工程或设备运行情况的数据或参数。对工业生产型建设项目，还应计算出实际运行负荷。
3.1.2监测分析质量控制和质量保证
介绍监测分析质量控制和质量保证进行情况和结果。
3.1.3废水、废气排放源及其相应的环保设施、厂界噪声、工业固（液）废物和无组织排放源监测部分的编写
分别对废水、废气和厂界噪声（必要时测噪声源）厂、工业固（液）废物和无组织排放源监测内容进行编制，主要内容包括：
a.进行现场监测的情况；
b.验收监测方案要求和规定的验收监测项目、频次、监测断面或监测点位、监测采样、分析方法及监测结果；
c.用相应的国家和地方的新、旧标准值、设施的设计值和总量控制指标，进行分析评价。
d.出现超标或不符合设计指标要求时的原因分析等。
3.1.4.厂区附近的环境质量监测
主要内容包括：
a.环境敏感点环境质量状况和可能受到影响的简要描述；
b.进行监测环境质量监测的区域情况和监测情况；
c.验收监测方案要求和规定的验收监测项目、频次、监测断面或监测点位、监测采样、分析方法及监测结果；
d.用相应的国家和地方的新、旧标准值和设施的设计值，进行分析评价；
c.出现超标或不符合设计指标要求时的原因分析等。
3.1.5环境生态状况调查
编写的主要内容包括：
a.建设项目环境保护行政主管部门对进行环境生态状况调查的要求，详细地介绍环境生态状况调查的评价依据；
b.进行环境生态状况调查区域的情况；
c.简述生态状况调查区域及调查项目、频次的确定，监测断面或监测点位的布设情况（必要时附示意图）；
d.验收监测环境生态状况调查方法、来源和质量控制措施；
e.验收监测环境生态状况调查的结果及分析评价。
3.1.6国家规定的总量控制污染物的排放情况
目前国家规定实施总量控制的污染物为：As、Cd、Hg、Pb、CN-、Cr+6、COD、石油类、SO2、烟尘、粉尘、固体废弃物排放量，根据各排污口的流量和监测的浓度，计算并以表列出建设项目污染物年产生量和年排放量。对改扩建项目还应根据环境影响评价报告书列出改扩建工程原有排放量和根据监测结果计算改扩建后原有生产设施现在的污染物产生量排放量。
3.2环境管理检查
根据验收监测方案所列检查内容，逐条目进行说明：
3.3验收监测结论与建议
3.3.1结论
根据验收监测的检查和测试结果进行分析评价，按执行制度、废水废气排放源及其相应的环保设施、厂界噪声、工业固（液）废物、无组织排放源、监测厂区附近的环境质量监测和环境生态状况调查，给出验收监测的综合结论（主要以污染物达到排放、以新代老、总量控制执行情况、执行国家对建设项目环境管理有关制度和环境保护行政主管部门的有关要求进行说明）。
3.3.2建议
根据现场监测、检查结果的分析和评价，结论中明确指出存在的问题，提出需要改进的设施或措施建议等，可根据以下几个方面的问题提出合理的整改意见和建议：
a.环保设备对污染物的处理效率及污染物的排放未达到原设计指标和要求；
b.环保设备对污染物的处理和污染物的排放未达到设计时的国家或地方标准要求；
c.环保设备对污染物的处理和污染物的排放未达到现行有效的国家或地方标准；
d.环保设备及排污设施未按规范完成；
e.环境保护敏感目标的环境质量未达国家或地方标准要求或存在的扰民现象；
f.固废处理或综合利用、环境绿化、生态或植被恢复等未达到“环境影响评价”、“环境影响评价”批复或初步设计的要求；
g.国家规定实施总量控制的污染物排放量超过有关环境管理部门规定或核定的总量等。
3.3附录
3.4.1必要的质控数据汇总表；
3.4.2必要的监测数据汇总表；
3.4.3其他有关附件和图表，如生产负荷原始数据、厂区位置图、监测点位图、“环境影响评价”批复等；
3.4.4建设项目环境保护“三同时”竣工验收登记表。
第四部分 验收监测表格式
本部分提出编制验收监测表格式（见附录八），参照第三部分要求填写，供验收监测中参考使用。验收监测表后应附建设项目环境保护“三同时”竣工验收登记表（附录三）。
注：应根据有关规定和环境影响评价要求确定的工作内容。
附录一：各种类型废水中的常见污染因子（略）
附录二：部分类型废气中的常见污染因子（略）
附录三：建设项目环境保护“三同时”竣工验收登记表（略）
附录四：验收监测方案封面式样（略）
附录五：验收监测方案封二式样（略）
附录六：验收监测报告封面式样（略）
附录七：验收监测报告封二式样（略）
附录八：验收监测表格式（略）
